瑞銀收購瑞信的救援計劃甫於周末出爐，如今，傳出這2家銀行遭美國司法部調查的消息，是有關於銀行涉嫌幫助俄國富豪規避西方制裁的案件。
瑞銀、瑞信涉嫌幫助俄羅斯富豪規避西方制裁
瑞銀對於承擔瑞信的潛在法律責任表示普遍擔憂。瑞士政府公開表示，它將保證瑞銀不會因這筆交易而蒙受高達90億瑞郎（98億美元）的損失。
《彭博》3月24日獨家報導，瑞士信貸、瑞銀等銀行遭到美國司法部調查，是否幫助俄羅斯富豪（又稱為寡頭）規避西方制裁。
知情人士透露，美國司法部在調查金融專業人士是否幫助俄羅斯寡頭逃避制裁，瑞士信貸和瑞銀等多家銀行都被調查。
美國司法部發出傳票給瑞銀和美國一些銀行
知情人士透露，美國政府最近發出的一波傳票中，包括瑞銀，早在瑞銀出手收購破產的瑞信之前，美國司法部就發出這些傳票；傳票還發給美國一些主要銀行的員工。
知情人士指出，美國司法部調查的重點是為了確定哪些銀行員工與遭受制裁的客戶打交道，以及這些客戶過去幾年是如何受到審查，隨後這些銀行家和理財顧問可能會接受進一步調查，以確定他們是否違反法律。瑞士信貸和瑞銀均拒絕置評。
俄羅斯2022年2月入侵烏克蘭，導致西方擴大制裁俄國，在此之前，瑞士信貸以迎合俄羅斯富豪而聞名。在鼎盛時期，瑞信為俄羅斯客戶管理600多億美元資產，這些客戶每年為瑞士信貸創造5億至6億美元的收入。
戰爭前，瑞信管理600多億美元俄國富豪資產
去年5月，瑞信停止俄羅斯個人客戶的業務，當時瑞信管理約330億美元俄國客戶資產，比瑞銀多出50％，但是瑞銀整體財富管理業務規模更大。
美國司法部2022年成立跨部門特別小組「捉賊」（KleptoCapture），以便對俄國總統普丁的政治盟友兼富豪實施制裁，此後，美國政府扣押多艘遊艇、私人飛機和豪宅。
上個月，美國開始沒收受制裁的俄羅斯寡頭Viktor Vekselberg紐約、佛羅里達和漢普頓的房地產。
許多歐美商人還被指控幫助俄國寡頭隱藏資產，包括英國商人博納姆．卡特（Graham Bonham-Carter）去年10月被捕，罪名是他非法轉帳100萬美元，保護受制裁的俄國富豪德里帕斯卡（Oleg Deripaska）在美國的財產。今年1月份，前美國聯邦調查局（FBI）高級特務也被指控幫助德里帕斯卡規避美國制裁。
法國巴黎銀行曾繳納90億美元的天價罰金
銀行業若違反美國制裁規定，將遭受嚴厲處罰。2014年，如同美國的指控，法國巴黎銀行承認為受制裁的蘇丹、伊朗和古巴實體處理交易，同意支付約90億美元的天價罰金給美國當局。
2019年，渣打銀行同意支付10多億美元，與美國司法部的調查達成和解，有關一名前銀行僱員承認密謀違反美國對伊朗制裁的案件。
美國司法部副部長莫納科（Lisa Monaco）3月初表示，司法部在加強與國家安全部門的合作，來應對不確定的地緣政治環境，該部門負責偵辦違反制裁的行為。「企業犯罪和國家安全的行為相互重疊程度前所未見，司法部正在重組，以應對這一挑戰。」她說。
