美國證管會（SEC）周一具狀起訴全球最大的加密貨幣交易所幣安（Binance）與其創辦人趙長鵬13罪名，指控這家海外公司招攬美國客戶加入不受監管的國際交易所，在美國經營非法交易平台，並濫用客戶資金，將投資人資金與自己的資金混在一起，違反證券法。
趙長鵬和幣安遭起訴後，被美國證管會列為未註冊證券的數位貨幣規模現已經超過 1150 億美元，SEC起訴書將十幾種加密貨幣列入權限監管範圍。
幣安違法招攬美國客戶加入不受監管的外國交易所
起訴書指控，從 2018 年 6 月到2021 年 7 月，幣安的收入為116億美元，大部分來自交易佣金。SEC指控，自成立以來，幣安交易所一直在創辦人趙長鵬的指導和控制下，招攬吸引美國客戶的方式起初是公開的，後來是偷偷摸摸的。
儘管美國聯邦法律禁止未經註冊的證券交易所發售和銷售有價證券，但幣安知道美國有數萬名客戶，仍選擇不採取行動。
利空消息傳來，周一盤中全球最大加密貨幣比特幣一度暴跌9.3％，來到2.54萬美元，創3個多月新低。
幣安自家的加密貨幣幣安幣（BNB）下跌超過5％，依440億美元市值計算，幣安幣為世界第四大加密貨幣。
比特幣瞬間暴跌9％跌破2.5萬美元
上周，比特幣輕鬆漲破27,000美元，但是本周一SEC起訴幣安，再次引發市場擔憂虛擬貨幣業的誠信，以及監管機關可能對交易所施加更多控制，多年來，幣安和其他交易所持續面臨監管審查。
「幣安被查的消息顯然引發大舉拋售，但是這消息本身並不令人驚訝，有關當局即將對幣安採取行動的傳言已經流傳很長一段時間。」區塊鏈科技公司Sologenic聯合創辦人Bob Ras告訴加密貨幣交易所CoinDesk。
但是他說，「我不相信幣安將被大規模清算，不會像2022年Luna、Celsius和FTX內爆的清算。那時候，我們看到很多融資被斷頭，這次沒有那麼多融資斷頭。」
趙長鵬和幣安同列為被告
美國證管會的起訴書將創辦人兼控股股東趙長鵬和幣安同列為被告，SEC表示，幣安和趙長鵬濫用客戶資金，並將公司資金轉移到趙某控制的交易公司，這家交易工Sigma Chain從事操縱虛擬貨幣行情的交易，使幣安的交易量看起來比實際更大。
美國證管會也指控，幣安還隱瞞它混合數十億美元的客戶資產，並將這些資金轉入第三方公司Merit Peak，而這家公司由趙長鵬擁有。
《華爾街日報》去年報導稱，美國證券交易委員會深入追查審查2019年創建的Binance.US與關係企業Sigma Chain、Merit Peak之間關係。
Merit Peak和Sigma Chain充當幣安的「造市交易商」
Merit Peak和Sigma Chain充當幣安美國的2家「造市交易商」，這意味說，它們始終可以滿足客戶買進或賣出加密資產的交易。
2家「造市交易商」，都是由趙長鵬控股，並收取數百億美元的客戶資金。 這些公司還將客戶資金與幣安的資金混合在一起，類似破產加密貨幣交易所 FTX遭到的指控。
「這是一個具有里程碑意義的案例，美國證管會非常關注客戶資金被濫用。」海恩斯和布恩律師事務所的合夥人、前SEC丹佛辦事處負責人戈特沙爾（Kurt Gottschal）表示。
幣安法務長：「我們在美國經營無牌照證券交易所」
訴狀指控，幣安設立美國子公司幣安美國（Binance.US）作為母公司和趙長鵬的擋箭牌，以延遲執法目標，並將隔離幣安開來。
SEC向哥倫比亞特區的聯邦法院提起訴訟，起訴書寫道，幣安公然藐視聯邦證券法以及這些法律對投資者和市場提供的保護。
SEC援引幣安法務長2018年講過的大話：「兄弟們，我們在美國是一家他x的無牌照證券交易所。」
SEC要求聯邦法官凍結幣安的資產
幣安美國的2任執行長對趙長鵬治理公司的水準表示深切關注。2人都在SEC面前作證，他們都沒有透露姓名，但是公開資料顯示，幣安美國第一任和第二任執行長分別為凱瑟琳．科利和布萊恩．布魯克斯。
《華爾街日報》看到的文件顯示，美國監管機構多年來關注幣安，SEC和司法部2020年底向幣安美國發出傳票。幣安美國主要競爭對手FTX等眾多加密公司倒閉後，官員過去一年加大執法力度。
起訴書指控幣安對美國監管機關和執法部門的挑戰。 商品期貨交易委員會（CFTC）3月份指控幣安和趙長鵬規避CFTC的規定，幣安也遭到司法部調查洗錢罪行。
SEC起訴書要求聯邦法官凍結幣安的資產，並指定接管方，通常是外部律師，或其他被賦予公司控制權的專業人士。 接收方有權追踪和保存用戶的資產。
