去（2023）年爆出基金經理人利用職務之便跟單炒股案件，包括國泰、富邦、復華、保德信4家投信公司7名基金前經理人涉案，檢調查出，7人不法獲利共3億9563萬餘元。其中，針對該案，金管會已在去年9月針對富邦投信、保德信投信兩家開罰共300萬元，但其餘國泰、復華投信僅只有祭出糾正。
對此，金管會最新回應表示，將會與檢調密切聯繫，若有取得新事證，屆時將會檢視當時的行政處分是否適當，不排除再針對國泰投信及復華投信這兩家再祭出新的行政處分。
基金經理人跟單買股，不法獲利近4億元
國泰、富邦、復華、保德信4家投信公司7名基金前經理人，負責代操公司基金或勞工與勞保退休基金等，因此獲悉特定基金預定交易的股票，竟涉嫌搶先布局，以親友證券帳戶下單交易跟單，7人不法獲利3億9563萬餘元。
新北地檢署昨（17）日指揮調查局台北市調查處兵分11路展開搜索，複訊後依違反證券投資信託及顧問法，聲押簡姓及李姓前經理人，林男等5名經理人諭令50萬元至2千萬元不等金額交保，其餘人頭則10萬元至50萬元不等金額交保或請回。
檢調調查，這7人獲知特定基金預定交易的股票，因此以跟單方式，提前或同日以人頭帳戶買進或賣出中鴻鋼鐵、長榮海運、台塑、儒鴻、亞洲水泥等上市櫃股票後，再以基金或投資帳戶買進或賣出與人頭帳戶所買賣的相同股票。
檢調也調查，這7人當中，以當時任職於富邦的林男獲利最多，約2億5438萬，其次是當時任職於復華投信的簡女，獲利1億549萬餘元，其餘賴男516多萬、李男1483萬餘元、莊女105萬、賴男1308萬餘元、吳男161萬元，7人總計不法獲利約3億9563萬餘元。
勞動基金運用局今（18）日則表示，事件爆發後，基金局已立即瞭解，據告知未涉及勞動基金國內委託帳戶，請外界放心。
金管會：若有取得新事證，將會重新檢視當時行政處分是否適當
而作為投信公司的主管機關，金管會先前雖有發動金檢，鎖定國泰、復華、富邦以及保德信等4家投信，且去年9月也針對富邦投信及保德信投信兩家公司分別開罰180萬元及120萬元，但當時並未開罰國泰投信及復華投信，僅給予糾正，原因是沒有具體個人交易的證據。
對此，金管會證期局副局長高晶萍今（18）日在例行記者會上表示，針對該案檢查局已在2022年12月針對這4家投信公司進行金融檢查，其檢查時就有發現基金經理人在任職期間有違反個人交易以及投信公司的內控機制有缺失的情況，因此當時有依據檢查局金檢的事證，依照情節輕重予以行政處分。
其中，第一，金管會對富邦投信核處警告、裁罰180萬元、要求公司解職2位基金經理人的職務；第二則是針對保德信投信，同樣核處警告並裁罰120萬元，要求公司解職1位基金經理人職務；其餘兩家則依據當時掌握的事證，給予糾正處分，並沒有要求公司須解職基金經理人職務。
「當時有多少事證就做多少行政裁罰。」高晶萍指出，由於目前檢調正在進行相關偵查及搜索，金管會也將會與檢調密切聯繫，如果有取得新事證的話，屆時金管會將會檢視當時的行政處分是否適當，不排除再針對國泰投信及復華投信這兩家再祭出新的行政處分。
