兆豐銀行於美國時間2018年1月17日，與美國聯邦儲備理事會（FED）及伊利諾州金融廳（IDFPR）簽署裁罰令，裁罰2900萬美元（約新台幣8.57億元）罰鍰，同時必須提交相關改善計畫，財政部表示，這是與2016年遭罰57億元一案同案，由不同監理機關開罰。
兆豐金於今日（18日）早上6點半，在證交所舉行重大訊息說明會，表示子公司兆豐銀行於美國時間2018年1月17日，與美國聯邦儲備理事會（FED）及伊利諾州金融廳（IDFPR）簽署了裁罰令，裁罰2900萬美元（約新台幣8.57億元）罰鍰，同時必須提交相關改善計畫。
紐約分行被罰，其他分行被查
兆豐金說明指出，改善計劃中，還包括同時委任獨立第三方機構針對紐約分行2015年1月至6月間的美元清算交易，進行檢視與回溯調查。
財政部表示，這並非兆豐銀涉入新的案情，2016年8月紐約州金融署（NYDFS）對兆豐銀行紐約分行簽署裁罰合意令後，美國聯邦儲備銀行即以2016年6月30日等為查核基準日，對紐約分行、芝加哥分行及矽谷分行進行回溯金檢，查核結果對前開合意令前已存在同一類型制度缺失予以裁罰，實屬不同監理機關對同型缺失進行處分。
財政部強調，實屬不同監理機關對同型缺失進行處分，並非該行於簽署上述合意令後新發生之缺失，亦無涉洗錢等不當情事，且FED裁罰令中亦認同兆豐銀行在NYDFS裁罰後推動公司治理、法令遵循及洗錢防制的改革決心及努力。
財政部為股權管理機關，兆豐銀行裁罰事件發生後，即核（薦）派兆豐金融控股股份有限公司及兆豐銀行董事長與總經理，全面改組兆豐銀行董事會，強化董事會監督功能，督導兆豐銀行就NYDFS裁罰缺失改善計畫如期如質確實執行。兆豐銀行張董事長及楊總經理於上任後，多次主動拜會FRB及分行所在地州政府金融監理機關充分溝通，並全面檢討防制洗錢與法令遵循作業、成立洗錢防制專責部門及相關委員會、建置洗錢防制資訊系統、聘任專責法遵人員、擴增法遵及洗錢防制人力、強化人員培訓等。
兆豐銀前被罰，投入10億改善法遵
財政部說據兆豐銀行表示，投入金額逾新臺幣10億元，對於提升該行法遵及洗錢防制機制，應有相當助益。
財政部重申，高度重視公股銀行海外分行治理及法遵，於105年NYDFS裁罰事件迄今各季公股事業業務研討會，及105年至106年3次重要議題會議，強力督導公股代表董事長及總經理強化公司治理，提升內稽內控、洗錢防制及法令遵循等作業控管機制有效性，確實完成海外分行金檢缺失改善及深化人員專業訓練，及時更新法規動態，精進作業程序，與主管機關維持良好互動關係。對於各公股銀行通報重大事項，即時研擬具體對策及指示方向，審慎妥處。財政部表示，此係長期性持續性工作，將持續督導公股事業落實執行。
